中国IC产业知识产权的战略定位与策略选择加热条东阳旺铺租赁包馅机地震仪器

中国IC产业知识产权的战略定位与策略选择

知识产权已经演变为一种企业和国家之间竞争的“最具杀伤力”战略性武器，并逐步成为知识经济时代最高层次的市场经济竞争模式。美国总统卡特早在1979年就第一次将知识产权战略提升到国家战略的层面，日本在2002年明确提出要走“知识产权立国”的发展新路。近年来，我国也开始逐步认识到知识产权的战略作用，胡锦涛总书记在2004年6月召开的两院院士大会上强调指出“选择事关我国经济社会发展、国家安全、人民生命健康和生态环境全局的若干领域，重点发展，重点突破，努力在关键领域和若干技术发展前沿掌握核心技术，拥有一批自主知识产权。”温家宝总理也在同年做出“世界未来的竞争就是知识产权的竞争”和“对高科技企业来说，自主知识产权是核心竞争力”的论断。

集成电路（IntegratedCircuit,IC）产业是信息社会经济发展的基石，对传统产业具有极大的渗透性与带动作用，是国家安全与国防建设的根本保证。中国IC产业经过40年的发展，已经形成了全国近500家企业的规模，催生了方舟、龙芯、爱国者、星光、芯、展讯、“中视一号”、信芯、“通心一号”等一批自主知识产权，但直到目前仍未摆脱处于产业价值链最底端“中国制造”的命运；另一方面，随着我国IC企业竞争力的增强，跨国公司也开始频繁使用“知识产权”这一利器，通过设置各种壁垒，阻碍国内企业的发展。知识产权已成为中国IC产业发展的瓶颈。

本文将对知识产权对IC产业的重要性，IC产业知识产权保护的历史与现状，中国IC产业知识产权的当前形势，中国IC产业的知识产权战略和策略等问题进行深入和系统的探讨。

一、知识产权对IC产业的重要作用

1．IC产业发达国家和地区的知识产权数量遥遥领先

硅知识产权（siliconintellectualproperty，简称为SIP），是一种事先定义、经验证、可以重复使用的功能组块，如StandardCell、MacroCell、驱动程序等。常见的SIP分类方法有两种，一种是根据SIP在IC设计流程中的对应位置不同分为软SIP、固SIP和硬SIP三类；另一种是根据SIP差异化程度不同分为与工艺相关的SIP、根需要精确调控固体电解质界面膜（sei膜）的组成与结构据工业标准做成的SIP和具有独特架构的SIP三类。

专利申请量和授权量是最能代表知识产权状况的标准，美国于的五年间在IC领域的专利申请量等于1986年以前专利申请总量，1991年的IC专利授权量超过了4500项。日本、韩国以及中国台湾地区是后来居上的IC产业发达地区，这些国家和地区在美国获得的专利量与产业发展密切相关。在年期间，美国、日本、中国台湾和韩国占据了美国专利商标局（USPTO）在半导体器件技术领域专利授权量的前四位，四者之和占总量的92%%。2004年获得美国专利数最多的10家公司无一例外都是电子公司，日本占据5席，美国占据4席，韩国三星电子名列第六。

2．成功的IC企业大都从知识产权中获益匪浅

1）拥有大量高质量专利的企业在专利经营中获取巨额许可费

随着IC产业中专利所有权的两极分化，为赢得更多的专利许可收入，拥有大量专利组合的企业，如TI、IBM、AT&T等，开始采取攻击型许可和诉讼战略。

20世纪80年代初，为了打击来自日本和韩国的存储器芯片企业并赚取更多专利许可收入，TI公司实施了一套进攻型方案，使得TI公司在年期间仅通过IC专利授权就获得近20亿美金，从而也使得TI公司能够在年全球半导体市场低谷时保持较高的R&D投入。IBM公司的知识产权组合许可收入从1995年的6.46亿美元增加到2000年的超过15亿美元，占IBM年度总利润80亿美金的近20%%，专利许可转让费的年增长率约为25%%。再例如，In鄄tergraph公司在2002和2003年两年间4.87亿美元的毛利润中，90%%属于知识产权许可费。这些公司之所以能够在知识产权方面取得可观的收入，与其多年的R&D投入和知识积累密切相关。

2）巨大的SIP市场使ARM、RAMBUS等企业模式成为可能

随着IC产业分工的日益细化，外包模式被更多企业采用，加之IC产品生命周期短、设计周期变长、设计风险加大、市场机会有限、掩膜成本上升等原因，IC产业正越来越多的使用和依赖于IP。根据市场调查机构iSuppli的报告显示，随着IP在IC设计研发上所扮演的角色日益重要，预期全球半导体IP市场将持续向上成长，估计2005年市场规模可望达13.3亿美元，到了2009年全球将突破20亿美元大关，预测2004~2009年平均复合成长率（CAGR）为10.6%%。SemicoResearch则做出了更为大胆的预测，其最新报告显示，2005年全球SIP市场产值约达18亿美元规模，估计2009年全球SIP市场规模将可达41亿美元，2005~2009年之间年复合成长率约为23.2%%。

二、世界IC产业知识产权保护的开始与演变

1．IC产业知识产权叶腊石保护在美国开始的背景

20世纪70年代，日本、欧洲、韩国的IC产业开始发展壮大，但开始主要是靠购买、仿制美国的专利发展起来的，在经过本国的消化吸收以后，大大的促进了本国产业的发展，从而给美国带来巨大压力。美国深感加强ic知识产权保护的紧迫性和必要性，美国国会从1978年10月开始讨论这一问题，并于1984年11月8日通过了世界上第一部专门保护IC知识产权的《半导体芯片保护法》。

2．世界IC产业知识产权保护的演变

美国《半导体芯片保护法》的实施创造了更有利于本国IC产业发展的环境，在很多方面都存在对其它国家的不公平对待。在此影响下，加之本国产业发展的需要，世界各国纷纷制定了相关的IC知识产权保护法。日本在1985年，瑞典于1986年，德国、法国、荷兰、英国、丹麦等国于1987年，西班牙、奥地利、卢森堡于1988年，葡萄牙、意大利在1989年，比利时于1990年分别颁布IC保护法。国际立法中与IC知识产权保护有密手提包切关系的华盛顿条约和TRIPS协定分别在1989年通过和1996年实施。

我国政府长期以来对IC知识产权问题给予高度重视。在积极参与华盛顿条约制定的同时，也开始研究国内立法的问题。1991年由原电子工业部牵头，成立了《IC布图设计保护条例》起草办公室。起草办研究了当时各国已经颁布的有关IC保护的法律，并对比了华盛顿条约与TRIPS协定，经过十年努力，完成了立法任务。

在2001年3月28日国务院第36次常务会议上通过了我国的《IC布图设计保护条例》，并于同年10月1日开始实施。这个条例的公布，不仅标志着我国结束了IC布图设计保护无法可依的时代，同时也直接反映出我国知识产权意识的增强和发展自主知识产权IC产业的决心。

三、中国IC产业知识产权的当前形势

1．中国IC产业专利数量和质量严重不足

以最能反映知识产权状况的专利申请量为标准来衡量，虽然我国IC产业专利申请率自2000年达到了年平均增长率超过40%%的水平，但我国IC产业专利申请总量仍然非常低。截至2004年底，我国IC专利申请共27252件，而国际IC专利总量为件，我国只占国际IC专利申请总量的2.6%%。

更为严重的是，在我国的27252件IC专利中，内地企业申请量只有4791件，国外及我国港、澳、台企业申请量共计21716件。尽管如此，内地企业的专利申请中发明专利只占很少一部分。这些数据表明，我国IC产业专利总量与国外相差甚远，专利质量也不高，我国IC产业未来发展所需的核心技术大多掌握在国外及我国台湾企业手中。

2．中国IC明星企业频繁遭受国外大公司的知识产权攻击

近年来，国外大公司对国内IC企业发动的知识产权攻击频频发生。据不完全统计，2002年以来已有近10家中国IC企业被卷入国际知识产权纠纷，诉讼案件近20起。诉讼和纠纷的对象大都指向国内IC产业某些领域的明星企业，如台积电曾三次起诉国内最具发展潜力的代工企业中芯国际、SigmaTel起诉2004年国内设计业排名第三的珠海炬力、日立环球存储科技公司诉讼南方汇通公司等。

分析这些知识产权纠纷产生的原因，主要有四点。第一，我国IC产业整体规模近几年保持了高速发展，截止到2004年底，产业产值年均增长率达到40%%，市场规模达到2908亿元，国际IC制造业中心也逐渐向中国转移。第二，国内企业的竞争力开始逐步增强，在与跨国公司的竞争中已占有较大的市场份额，并对其形成了竞争压力。如中芯国际已成为全球第三大晶圆代工厂，珠海炬力在三年内成为“MP3多媒体芯片的全球最主要供应商之一”。第三，中国拥有全球最大的IC产品市场，国外大公司为了能占领尽可能大的中国市场，从1999年就开始在中国进行专利布局，经过5年时间，国外大公司已初步完成在中国的专利布局，并开始发动专利攻击。第四，也是最根本的原因，绝大多数国内IC企业缺少自主知识产权，知识产权意识淡薄，研发投入不足，设计企业中相当一部分没有自己的产品，不具备下单能力；制造企业则一直停留在赚取低廉的加工费阶段。据恒和顿数据公司提供的数据，截止到2002年，国内六大晶圆制造厂华越、上海贝岭、无锡华晶、北京首钢日电、上海先进和上海华虹NEC十几年来加起来只取得了6项自主知识产权。

国外大公司采用知识产权攻击手段的目的明确，对攻击过程的筹划周密，我国内地企业在应诉中处于被动地位，通常为此付出巨额的专利许可费。要摆脱这种产业发5、某些塑料不耐光照展的不利局面，必须在个人、企业、产业和国家等各个层次增强知识产权意识，加强知识产权建设。

3．加强知识产权建设是中国IC产业发展的一项重要战略举措

温家宝总理在视察中芯国际（北京）公司时强调指出：“要在关键技术领域掌握更多的自主知识产权，提高企业的国际竞争力”。

我国要建设节约型社会，实现社会经济的和谐发展，必须重点发展高技术产业，加速国民经济信息化，改造提升传统产业；依靠科技进步和创新，构建节约资源的技术支撑体系崇州。IC产业是国民经济信息化的基础，是知识密集型的战略性高技术产业，加强IC产业知识产权建设重大，意义深远。

中国目前已经是IC消费大国，正逐步向IC生产大国转变，IC强国是中国IC产业发展的最终目标。而不拥有自主知识产权，就不可能发展真正的IC产业；拥有一大批自主知识产权是IC强国的重要标志之一。知识产权已经成为中国从IC消费大国向IC生产大国转变过程中必须要解决的问题，更是IC强国建设的核心问题。

四、中国IC产业的知识产权策略选择与运作模式

1．IC企业知识产权策略类型

企业知识产权策略是指企业通过对知识产权制度和功能的运用，使其在市场竞争中处于更为有利的位置。具体来讲，可以分为主动发展型和被动规避型两类，主动发展型策略是指通过对所拥有知识产权的保护、管理和经营来形成自身竞争优势，为企业创造更多的收益。常见的有扩张专利布局、公开标准和交互授权三种形式。被动规避型策略则是通过对知识产权规则的运用，尽可能地减轻他人知识产权对自身发展的影响，降低企业运营风险。常见的有专利联盟和技术授权两种形式。企业在选择知识产权策略时，要结合自身情况，选择适当时机，采取不同策略形式，达到主动发展或规避侵权的目的。

2．中国IC产业的自主创新模式与规避侵权策略

中国IC产业当前的知识产权形势主要有两点：自主知识产权数量少质量低、国外大公司频繁发动知识产权攻击。这种形势下，中国IC产业知识产权方面迫切需要解决的问题有两个：如何通过自主创新获得自主知识产权、如何规避对国外大公司侵权。下面分别阐述。

1）中国IC产业的自主创新模式

长远来看，通过自主创新，获取自主知识产权，是解决问题的根本途径。研发活动是知识产权的源泉，是自主创新的宝贵实践。研发投入固然重要，但研发组织模式也是影响研发产出的重要因素。中国目前的研发组织模式基本上可以分为三类：政府通过科技攻关资助企业独立研发、863计划和专项基金等资助企业与大学的联合研发、通过973与自然基金等资助主要大学和科研院所进行源头创新。但我们不难发现三类研发模式在实践中的不足之处：对企业自主创新的支持力度不够、大学和科研院所与企业结合不够紧密等。在充分研究国外IC领域SEMATECH、IMEC、VLSI等成功经验的基础上，结合国际环境和中国当前所处的发展阶段，王阳元院士提出建设中国IC产业产前研发联盟，进行自主创新，实现中国IC产业新一轮跨越式发展。他将“产前联盟”的性质总结为以下几点：其一，是政府主导的产前研发联盟。其二，组建于关键时刻，旨在提高下一代技术发展中企业的核心竞争力。其三，实行官、产、学相结合，成果将用各种方式转移到企业中去。其四，培训人才。其五，经费开始主要由政府资助，此后企业逐步增加投入，担负其相应部分，实行资金和风险共担，成果与人才共享。产前联盟提供了一个贯彻863计划和国家中长期发展规划的平台，对参与企业自主知识产权的开发具有显著作用。有经济学家对日本145个政府资助的研发联盟14年（）的表现进行了考察，计量结果是，参与联盟对于增加知识产权是统计高度显著的。

2）中国IC产业的规避知识产权侵权策略

①辨识他人专利布局模式，实施主动发展或被动规避策略

瑞典学者OveGranstran教授将目前常用的专电脑硬件利布局模式归纳为特定的阻挡与回避设计、策略型专利布局、地毯式专利布局、专利围墙、包围式专利布局和组合式专利布局6种模型，概况来讲，可以分为三类。第一，对于特定的阻挡与回避设计专利布局，企业可以采用回避设计的方式避开对方专利的效力。第二，策略型专利大都是某特定产品领域所必须的技术或路障型专利，要进行回避设计是有相当难度的，企业可以采取争取专利所有者授权的策略。第三，地毯式专利布局、专利围墙、包围式专利布局和组合式专利布局四种布局的结果都是形成一种密布“专利丛林”，通常是技术实力强大的企业在某些关键领域所采取的策略，面对这些专利布局模式，如果企业具有足够的技术实力，可以通过分析现有专利信息，开发相近领域核心技术，达到交互授权的目的；如果企业技术实力有限，则尽量避开丛林领域或者争取对方授权。

②准确把握知识产权壁垒与自由操作领域

知识产权壁垒是指某一技术已被授予专利或其它形式的知识产权法律保护。未经授权使用该技术将会侵犯别人的知识产权。国内企业在开发新技术和产品之前以及在开发过程中，应对相关技术领域的知识产权态势做透彻的分析，准确把握该技术领域中的知识产权壁垒及自由操作领域。对于知识产权壁垒覆盖领正在冉冉上升为未来市场最具实力的碳纤维复合材料制品领军企业域，企业应尽快制定规避设计、获得技术许可或限制产品生产销售地区等实施方案。对于自由操作的技术领域，企业应积极开发新技术或产品，并尽快获取对新技术的知识产权保护。

③共同开发通用技术，共享知识产权成果

SEMATECH和IMEC等研发联盟开发了大量先进技术，每个会员企业都可以分享，并拥有一把无形的知识产权保护伞。这种模式对企业规避知识产权侵权大有益处。建设中国IC产业产前研发联盟是对我国IC产业研发机制和模式的创新，是中国IC产业自主创新和知识产权建设的有效途径。

④建立国内知识产权联盟，一致对外

在与国外企业实力不相当的情况下，国内企业不能单打独斗，企业之间应在知识产权方面展开合作，交互授权，建立企业共享的知识产权池，从而能够快速增强总体的知识产权实力。由中芯国际、中星微电子等发起的中国知识产权联盟就是很好的例子。

知识产权是IC产业的核心竞争力，不拥有自主知识产权就不可能发展真正的IC产业。中国IC产业知识产权正处于内忧外患的尴尬局面，加强知识产权建设已经成为中国IC产业发展的当务之急。规避知识产权侵权策略对国内企业暂时免于知识产权纠纷固然有效，但以研发活动为主的自主创新才是解决问题的根本途径。(end)